編者按：中央網(wǎng)信辦日前發(fā)布通知，牽頭開展“清朗·2022年算法綜合治理”專項行動，開展時間為2022年4月8日至12月初。此次專項行動聚焦網(wǎng)民關(guān)切，深入排查整改互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)平臺算法安全問題，評估算法安全能力，重點檢查具有較強輿論屬性或社會動員能力的大型網(wǎng)站、平臺及產(chǎn)品，督促企業(yè)利用算法加大正能量傳播、處置違法和不良信息、整治算法濫用亂象、積極開展算法備案，推動算法綜合治理工作常態(tài)化和規(guī)范化，營造風(fēng)清氣正的網(wǎng)絡(luò)空間。
此前，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、工業(yè)和信息化部等九部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加強互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法綜合治理的指導(dǎo)意見》，要求利用三年左右時間，逐步建立治理機制健全、監(jiān)管體系完善、算法生態(tài)規(guī)范的算法安全綜合治理格局。接著，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、工業(yè)和信息化部、公安部、國家市場監(jiān)督管理總局聯(lián)合發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》，規(guī)制內(nèi)容包括監(jiān)督管理執(zhí)法部門、行業(yè)組織、算法推薦服務(wù)提供者等主體應(yīng)當遵循的原則規(guī)范，重點是對個人權(quán)益、市場秩序、公共利益、國家安全等造成危害的算法應(yīng)用進行規(guī)制，自2022年3月1日起施行，預(yù)示著國家對網(wǎng)絡(luò)空間的治理已經(jīng)從數(shù)據(jù)治理邁向算法治理。如何對算法推薦服務(wù)的頂層設(shè)計進行立法規(guī)制？如何依法規(guī)制算法推薦服務(wù)行為，全面助力企業(yè)重塑算法合規(guī)體系建設(shè)？這些成為業(yè)界關(guān)注的話題。
隨著數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展，數(shù)據(jù)規(guī)模急劇擴大、運算能力快速提升，算法推薦服務(wù)作為企業(yè)、個人及政府定位新坐標、把握新動向、選擇新目標的基礎(chǔ)工具，日益滲透進社會各領(lǐng)域。算法推薦服務(wù)在推動數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的同時，算法歧視、大數(shù)據(jù)殺熟、流量造假、電商平臺強制“二選一”、誘導(dǎo)沉迷等算法黑箱問題也給社會帶來嚴峻挑戰(zhàn)，迫切需要對算法推薦服務(wù)的頂層設(shè)計進行立法規(guī)制，確立公平、透明、非歧視的算法開發(fā)和運用的價值觀取向，依法規(guī)制算法推薦服務(wù)行為，全面助力企業(yè)重塑算法合規(guī)體系建設(shè)，促進算法相關(guān)行業(yè)規(guī)范有序發(fā)展。
算法推薦服務(wù)納入依法規(guī)制范圍
算法推薦服務(wù)，屬于信息自動化篩選、個性化分發(fā)的行為，需要以信息采集及分析等處理為基礎(chǔ)，是思維模式與技術(shù)實現(xiàn)的組合。算法已經(jīng)歷多次變化，從開始的技術(shù)產(chǎn)品變?yōu)楝F(xiàn)在的網(wǎng)絡(luò)平臺工具，被用于向用戶提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，承擔網(wǎng)絡(luò)空間的日常治理任務(wù)；算法推薦服務(wù)從最初的股票自動交易、搜索鏈接等發(fā)展為現(xiàn)在的外賣平臺調(diào)度算法等。尤其是人工智能技術(shù)的發(fā)展，算法具備自主性和認知特征，從工具逐漸上升為決策者，對社會秩序和個體權(quán)益的影響很大。
數(shù)字經(jīng)濟時代，算法已廣泛應(yīng)用于社會生活和公共管理的各種場景，目前整個社會信息分發(fā)市場中，智能算法推薦型分發(fā)模式占比已超過70%，依法對算法推薦服務(wù)的規(guī)制及法律責(zé)任承擔，已成為全社會關(guān)注的熱點話題。3月1日起施行的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》（以下簡稱《算法規(guī)定》）規(guī)制的范圍包括：生成合成類，主要規(guī)范內(nèi)容聚合、內(nèi)容自動化生成及內(nèi)容合成服務(wù)；個性化推送類，主要規(guī)范基于用戶畫像而進行的內(nèi)容、商品或服務(wù)的個性化推送服務(wù)；排序精選類，主要規(guī)范內(nèi)容服務(wù)提供者的版面頁面管理，諸如首屏、熱搜、精選、榜單、彈窗等；檢索過濾類，主要規(guī)范搜索引擎、內(nèi)容檢索、內(nèi)容干預(yù)等服務(wù)或行為；調(diào)度決策類，主要規(guī)范工作調(diào)度服務(wù)，如快遞平臺、出行平臺等。
《算法規(guī)定》明確了算法推薦服務(wù)提供者的信息服務(wù)規(guī)范，涵蓋當前社會普遍關(guān)注的算法推薦熱點問題，如用戶模型、流量造假、個性化推送、未成年人身心健康保護、互聯(lián)網(wǎng)平臺勞動者權(quán)益保障、大數(shù)據(jù)殺熟等，并且對上述行為應(yīng)當承擔的法律責(zé)任進行明確規(guī)定。算法推薦技術(shù)是算法推薦服務(wù)提供者提供個性化服務(wù)的重要基礎(chǔ)，對應(yīng)用算法推薦技術(shù)提供互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的各類行為進行規(guī)范，是維護互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)行業(yè)良好市場秩序、促進數(shù)字經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當堅持主流價值導(dǎo)向，積極傳播正能量，不得利用算法推薦服務(wù)從事違法活動或者傳播違法信息，采取措施防范和抵制傳播不良信息，著力防范化解算法推薦服務(wù)帶來的政治安全、意識形態(tài)安全、社會秩序等方面重大風(fēng)險。
構(gòu)建多元主體協(xié)同共治的治理格局
目前，網(wǎng)絡(luò)平臺損害消費者的知情權(quán)、選擇權(quán)的現(xiàn)象突出，依法規(guī)范網(wǎng)絡(luò)平臺行為成為數(shù)字經(jīng)濟法治化建設(shè)亟待解決的問題。最近，《國家發(fā)展改革委等部門關(guān)于推動平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的若干意見》明確提出，探索數(shù)據(jù)和算法安全監(jiān)管，從嚴管控非必要采集數(shù)據(jù)行為，依法依規(guī)打擊黑市數(shù)據(jù)交易、大數(shù)據(jù)殺熟等數(shù)據(jù)濫用行為。在嚴格保護算法等商業(yè)秘密的前提下，支持第三方機構(gòu)開展算法評估，引導(dǎo)平臺企業(yè)提升算法透明度與可解釋性，促進算法公平。嚴肅查處利用算法進行信息內(nèi)容造假、傳播負面有害信息和低俗劣質(zhì)內(nèi)容、流量劫持以及虛假注冊賬號等違法違規(guī)行為。國務(wù)院反壟斷委員會印發(fā)的《關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》，對于經(jīng)營者通過數(shù)據(jù)、算法、平臺規(guī)則等新型手段達成壟斷協(xié)議，實施拒絕交易、限定交易或者大數(shù)據(jù)殺熟等行為，規(guī)定了壟斷行為的認定方法，明令禁止平臺通過算法來實施壟斷行為。
在平臺經(jīng)濟領(lǐng)域出現(xiàn)的新型違法競爭行為，可能既有排除、限制競爭的濫用市場支配地位行為，也有不正當競爭行為，還有屬于不合理交易行為，需要綜合運用《反壟斷法》《反不正當競爭法》《電子商務(wù)法》《消費者權(quán)益保護法》等多部法律法規(guī)予以規(guī)范和治理。面對算法推薦服務(wù)運行場景多維性、商業(yè)模式多樣性及競爭行為復(fù)雜性，依靠單一主體監(jiān)管很難滿足平臺經(jīng)濟健康發(fā)展的治理需求，算法治理應(yīng)該充分發(fā)揮多元主體的作用，讓各個主體參與其中，形成治理合力。這些多元主體包括政府相關(guān)部門、平臺企業(yè)、消費者及團體、經(jīng)營者及團體、行業(yè)協(xié)會等組織，以更好地形成治理合力。《算法規(guī)定》鼓勵相關(guān)行業(yè)組織加強行業(yè)自律，建立健全自律制度和行業(yè)準則，組織制定行業(yè)標準。通過行業(yè)自律和制定行業(yè)標準的方式可以將各個參與主體納入其中，利于形成多元主體共治的格局，充分發(fā)揮社會公眾的監(jiān)督作用。
重塑企業(yè)算法推薦服務(wù)合規(guī)體系
良好的數(shù)據(jù)治理體系是開展算法治理的基礎(chǔ)，我國出臺的《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》和《個人信息保護法》三部法律，著力構(gòu)建個人信息和數(shù)據(jù)保護的基本法律框架，明確要求企業(yè)建立合規(guī)制度體系，可以說，建立個人信息及數(shù)據(jù)合規(guī)體系已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)的一項重要法律義務(wù)，按照《算法規(guī)定》新要求重塑企業(yè)算法推薦服務(wù)合規(guī)體系顯得十分重要。
全面梳理和整改算法應(yīng)用存在的問題。按照《算法規(guī)定》新要求，對企業(yè)內(nèi)部算法應(yīng)用的機制、模型、數(shù)據(jù)和應(yīng)用內(nèi)容進行全面梳理，發(fā)現(xiàn)相關(guān)制度規(guī)定和業(yè)務(wù)流程及合同條款存在問題的應(yīng)當盡快整改。建立用戶申訴渠道和制度，主動配合監(jiān)管部門進行檢查、備案和安全評估，及時排除違法違規(guī)的不良信息、誘導(dǎo)性算法模型、偏見性用戶標簽及其他不符合法律法規(guī)、公序良俗和主流價值導(dǎo)向的情形，確保算法推薦服務(wù)行為的依法合規(guī)。
建立和完善算法應(yīng)用合規(guī)體系。網(wǎng)絡(luò)平臺企業(yè)應(yīng)當高度重視最高人民檢察院牽頭開展的企業(yè)合規(guī)不起訴的監(jiān)督考察制度改革試點，認真研判法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、國際標準對依法合規(guī)的強制性要求，依據(jù)國際標準化組織發(fā)布的ISO 37301《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，重點完善算法應(yīng)用合規(guī)體系建設(shè)內(nèi)容，對相關(guān)制度流程進行立改廢，明確企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)新目標。按照《算法規(guī)定》的規(guī)定，建立健全企業(yè)算法機制機理審核、科技倫理審查、用戶注冊、信息發(fā)布審核、數(shù)據(jù)安全和個人信息保護、反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、安全評估監(jiān)測、安全事件應(yīng)急處置等管理制度和技術(shù)措施，制定并公開算法推薦相關(guān)服務(wù)規(guī)則。尤其是使用算法技術(shù)進行推薦服務(wù)的企業(yè)，需要承擔個人信息保護和數(shù)據(jù)安全主體責(zé)任的合規(guī)義務(wù)，注重履行“通知-刪除”責(zé)任，采取有效措施保護用戶個人的合法權(quán)利，切實做到將服務(wù)內(nèi)容審查納入算法運行的全流程中，完善考核問責(zé)追責(zé)機制。強化企業(yè)自律，積極踐行社會責(zé)任，關(guān)注因未履行合規(guī)義務(wù)帶來的民事訴訟、行政及刑事處罰風(fēng)險，形成集事前防范、事中控制和事后救濟于一體的閉環(huán)管控機制。
健全企業(yè)審計監(jiān)督制度。作為網(wǎng)絡(luò)平臺企業(yè)的法定義務(wù)，《個人信息保護法》第五十四條要求個人信息處理者應(yīng)當定期對其處理個人信息遵守法律、行政法規(guī)的情況進行合規(guī)審計。主要內(nèi)容包括：審查內(nèi)部管理制度和個人信息備忘錄的完備性和合規(guī)性；個人信息處理和管理工作；審計履行個人信息查閱復(fù)制、修正、移轉(zhuǎn)及刪除義務(wù)情況；審核個人信息相關(guān)的合同及其他法律文書；根據(jù)個人信息及數(shù)據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的更新，及時調(diào)整內(nèi)部制度的情況。《算法規(guī)定》要求算法推薦服務(wù)提供者定期審核、評估、驗證算法機制機理、模型、數(shù)據(jù)和應(yīng)用結(jié)果等。審計制度既包括制度審計也包括技術(shù)安全審計，通過審計過程發(fā)現(xiàn)算法應(yīng)用或制度執(zhí)行的缺陷，并解決問題，可以幫助企業(yè)形成一個正向激勵的合規(guī)提升機制。
探索建立算法合規(guī)在線監(jiān)管系統(tǒng)。全面數(shù)字化轉(zhuǎn)型對合規(guī)管理手段提出更高要求，企業(yè)需要加快提升信息化、數(shù)字化、智能化水平，合規(guī)管理系統(tǒng)向各級子企業(yè)、分支機構(gòu)和重要項目系統(tǒng)延伸，確保全面覆蓋、落地見效。加快推進合規(guī)管理信息化、數(shù)字化建設(shè)，探索建立算法合規(guī)管理在線監(jiān)管系統(tǒng)，加強對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點的內(nèi)控管理。將算法推薦服務(wù)的法律審核嵌入重大決策、重要業(yè)務(wù)管理流程，通過大數(shù)據(jù)等手段，實現(xiàn)算法合規(guī)風(fēng)險在線識別、分析、評估和防控。密切關(guān)注相關(guān)立法動態(tài)，使合規(guī)體系更好地適應(yīng)法律的變化，有針對性地采取措施防范算法推薦服務(wù)的法律風(fēng)險，助推企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展。